A kockázatorientált megközelítés megvalósításának módszertana. Dokumentáció. Mit hoz számunkra a kockázatalapú megközelítés az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységekben?

2016. szeptember 3-án megjelent a 806. számú határozat „A kockázatalapú megközelítésről”. Szabályozza az egyéni vállalkozók és jogi személyek kockázati osztályok létrehozásának árnyalatait. A Határozat felsorolja az állami ellenőrzés azon formáit, amelyek alkalmazásakor a kockázatalapú megközelítés releváns.

Mi az a kockázatalapú megközelítés?

A kockázatalapú megközelítés (ROA) a felügyelet megszervezésének egyik módja, amelyen belül az ellenőrzési tevékenységek szigorúsága az ellenőrzött alanyok kockázati kategóriájától függ. A jogi személyt vagy egyéni vállalkozót a szabályozó hatóságok veszélyességi osztályba sorolják. Figyelembe veszik a biztonsági szabályok be nem tartása következményeinek súlyosságát. A ROP-t a következő célokra használják:

• Az erőforrások felhasználásának optimalizálása az ellenőrzések során.
• Jogi személyek és egyéni vállalkozók költségeinek csökkentése.
• A felügyeleti tevékenység hatékonyságának növelése.
• Az ellenőrzött szervezetek tevékenységeinek biztonságának javítása.
• A veszélyhelyzetek számának és következményeinek csökkentése.
• A felügyeleti tevékenységek munkaintenzitásának csökkentése.

A kockázatalapú megközelítés alkalmazását a 2008. december 26-án kelt 294. számú szövetségi törvény és a 2017. július 5-i 801. számú kormányrendelet szabályozza. Mi a ROP lényege? Az ellenőrzések során két megközelítést alkalmaznak: teljes és differenciált. Az átfogó ellenőrzéseket a nagy erőforrások pazarlása és az alacsony hatékonyság jellemzi. Az irányított ellenőrzések lehetővé teszik az ellenőrző szervek számára, hogy erőfeszítéseiket olyan szervezetekre összpontosítsák, amelyek potenciálisan kárt okozhatnak. Ezzel párhuzamosan csökken azon szervezetek terhelése, amelyek semmilyen veszélyt nem jelentenek. Azaz csökken a jóhiszemű intézményekkel szembeni ellenőrzések száma.

TÁJÉKOZTATÁSKÉPPEN! Az egészségügyi intézmények ellenőrzése és a tűzbiztonság ellenőrzése során kockázatalapú megközelítést alkalmaznak. Ez egy meglehetősen sokoldalú eszköz.

A kockázat alapú megközelítés alapelvei

Tekintsük a ROP alapelveit:

1. Világosan meghatározott kockázati kritériumok. A jogi személyek és egyéni vállalkozók potenciális kockázatának pontos meghatározása a generált kritériumok szerint.
2. Olyan cégek tevékenységének megcélzása, amelyek veszélyt jelenthetnek a törvény által védett értékekre.
3. Kockázatkezelési rendszer kialakítása.
4. Az alany értékelése a kockázati kategóriának való megfelelés szempontjából valós és teljes körű információk alapján.
5. A téma változhat, ezért fontos a kockázatok időszakos újraértékelése.
6. Egy-egy kategória odaítéléséről szóló döntést megalapozó információgyűjtési rendszer fejlesztése.

Az értékelést elfogultság nélkül kell elvégezni. A kategória odaítélése előtt minden szükséges információt összegyűjtenek a témával kapcsolatban.

Hogyan határozzák meg a kockázati osztályt?

• A követelmények figyelmen kívül hagyása esetén lehetséges károk, a negatív következmények mértéke.
• A követelmények megsértésének valószínűségének mértéke.

A kockázati kategória odaítélésének rendjét a 2016. augusztus 17-én kelt 806. számú határozat szabályozza. Az ellenőrzést egészségügyi intézmények vonatkozásában végzik. Egy meghatározott kategória az orvosi tevékenységre vonatkozó engedélyek egységes nyilvántartásában szereplő információk alapján kerül odaítélésre. Csak a Roszdravnadzor vezetője vagy helyettese rendelhet a tantárgyakhoz egy bizonyos kockázati osztályt. Ez az eljárás a 801. számú határozat mellékletében meghatározott szempontok alapján történik.

Kockázati kategóriák

A kategória meghatározásához a kockázati pontszámot használják. Egy adott tárgyra jellemző mutatók értékeinek összegzésével jön létre. A számításokhoz szükséges adatokat a 801. számú határozat melléklete tartalmazza. Nézzük a kategóriákat:

1. Nagyon magas kockázat.
2. Magas.
3. Jelentős.
4. Mérsékelt.
5. Csökkent.

Az ellenőrzések gyakorisága

• Nagyon magas – évente egyszeri ellenőrzés.
• Magas kockázat – kétévente ellenőrzés.
• Jelentős - háromévente egyszer.
• Átlagos – ötévente egyszer.
• Mérsékelt – hatévente egyszer.
• Ha a kockázat alacsony, nem végeznek ellenőrzést.

Léteznek kritériumok annak a valószínűségére is, hogy az alany nem felel meg a követelményeknek, ami negatív következményekkel járhat. Ezt a valószínűséget a korábban elvégzett ellenőrzések eredményeire és a kiszabott szankciókra vonatkozó információk alapján értékelik.

A kockázat alapú megközelítési rendszer felépítése

Az EPR megvalósítása több szakaszon megy keresztül. Tekintsük az ellenőrzések fő szakaszait:

1. Kockázati osztály kategóriák kialakítása.
2. Információgyűjtés egy adott témáról.
3. A kapott információk elemzése.
4. Felügyeleti tevékenységek tervezése.
5. Az ellenőrzések végrehajtása.
6. A felügyeleti tevékenység eredményességének elemzése.

Az ellenőrzések után szükség esetén az alany kockázati kategóriája módosul.

A témával kapcsolatos információgyűjtés árnyalatai

Egy cég esetében az ellenőrzés lefolytatása előtt információkat kell gyűjteni. Különösen a következő adatokat gyűjtik:

• Licenc megléte.
• A minősítés átadása.
• Biztosítás.
• Balesetek és sérülések aránya.
• Beszámoló a kockázatokról és egyéb mutatókról.
• Nyilatkozatok és vizsgálat.
• A követelmények betartását ellenőrző belső egység rendelkezésre állása.
• Adminisztratív szankciók rendelkezésre állása a vállalaton belüli jogsértésekkel kapcsolatban.
• Tájékoztatás a kormányhivatalok rendeleteinek és ajánlásainak végrehajtásáról.
• Adatok az intézményben történt balesetek és események jelenlétéről.
• A korábbi ellenőrzések eredményeként feltárt jogsértések megszüntetése.
• A felügyeleti intézkedések tárgyával kapcsolatos egyéb információk egy adott szervezetről.

Egy vállalat elemzésekor a teljes információhalmazt figyelembe veszik.

A tűzbiztonsági tesztelés árnyalatai kockázat alapú megközelítéssel

A kategória hozzárendelésénél, amint azt korábban említettük, figyelembe veszik annak lehetőségét, hogy az alany megsérti a követelményeket. Ha egy intézmény gyakran megsérti a követelményeket, magasabb veszélyességi osztályt rendelnek hozzá. A követelmények megsértésének lehetősége magában foglalja az olyan információk elemzését, mint például:

1. A korábbi vizsgálatok eredményei, amelyek feltárták, hogy az alany nem felel meg a biztonsági követelményeknek.
2. Az intézményben keletkezett tűzesetek adatainak rendelkezésre állása az elmúlt 5 év során.
3. Az elmúlt 3 évben hatályba lépett tűzbiztonsági követelmények megsértésével kapcsolatos közigazgatási büntetés megléte.

A kockázati osztályt rendszeresen újraértékelik. A másik kategóriába való áthelyezés a következő feltételekkel történik:

1. Tűzoltóságok kialakítása a védelmi fok növelése érdekében.
2. Speciális egység kialakítása az intézményben, amely tűzmegelőzéssel fog foglalkozni. Az egység személyi állományában tűzvédelmi műszaki végzettséggel és legalább 5 éves, az illetékes hatóságoknál szerzett gyakorlattal rendelkező alkalmazottaknak kell lenniük.
3. Az ellenőrzések során tűzvédelmi szabálysértés nem történt.

Az intézményben például ellenőrzést végeztek, melynek eredményeként szabálysértést nem állapítottak meg. Ebben az esetben az alany jelentős kockázati kategória helyett közepes kockázati osztályt kap. Az egyik kategóriából a másikba való átmenetet indokolni kell. Ha semmi sem változott az intézményben, akkor a kockázati osztály nem változik.

A kockázat minden vállalkozás és esemény szerves része. Nem számít, mit teszel, mindig fennáll annak a lehetősége, hogy valami elromlik. Ez különösen igaz az üzleti életre, mivel ezen a területen a kockázatok sokféle formában jelentkeznek, és a legváratlanabb helyeken és pillanatokban is megnyilvánulhatnak. Ezért létezik egy kockázatalapú megközelítés, amely lehetővé teszi a leghatékonyabb fellépést magas kockázatú környezetben. Mi ennek a folyamatnak a lényege? Milyen tényezők vannak benne? Használják-e az Orosz Föderációban, és ha igen, milyen szinten? Ez a cikk teljes egészében ennek a megközelítésnek és az ezzel kapcsolatos minden részletnek lesz szentelve.

A megközelítés lényege

Tehát először is meg kell értened, mi az a kockázatalapú megközelítés. Képzeljen el egy vállalkozást, amely bármely piacon működik. Nagyon sok kockázat érinti, attól függően, hogy milyen tevékenységet végez. Az ellenőrzési és felügyeleti tevékenység végzése ennél a vállalkozásnál többféleképpen is megvalósítható, de az utóbbi időben a kockázatalapú megközelítés vált a legnagyobb népszerűségre. A szakember elemzi az adott vállalkozást érintő összes lehetséges kockázatot, azonosítja közülük a legnagyobbakat, kigyomlálja azokat, amelyek nem befolyásolják nagymértékben a vállalkozás tevékenységét, majd ezek leküzdésére egy teljes értékű stratégiát dolgoz ki, hogy a vállalkozás tudjon működni. a lehető leghatékonyabban, csökkentve annak valószínűségét. Ennek a módszernek tehát a lényege, hogy megtalálja azokat a tényezőket, amelyek a vállalkozás száz százalékos működését akadályozzák, és ezeket tovább szintetizálják.

A kockázat és az üzlet kapcsolata

Sok vállalkozó felteheti a kérdést: miért van szükségük kockázatalapú megközelítésre az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek során? Vállalkozásuk ugyanis kicsi, így a kockázatai a felszínen vannak, és nem jelentenek valódi veszélyt. Ez azonban egy nagy tévhit. A legkisebb vállalkozásnak is több tucatja lehet, amelyek közül sok rejtve marad a laikusok szeme elől. Ennek eredményeként észrevétlen marad, végrehajtásra kerül, és nem teszi lehetővé a vállalkozás számára a kívánt cél elérését. Ennek megfelelően nagyon fontos a kockázatorientált megközelítés az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységekben, mivel lehetővé teszi az összes kockázati tényező azonosítását még azelőtt, hogy azok realizálódnának, majd ezekből az információkból egy teljes értékű üzleti terv készül, amely lehetővé teszi a vállalkozás működését. , elkerülve egyik vagy másik kockázati tényező bevezetését, ezáltal növelve a termelékenységet. A vállalkozó tisztán láthatja, mely folyamatok vannak leginkább veszélyeztetve – és nem indítja el azokat, hogy jelentősen növelje a siker esélyét. Nos, most már általánosságban megérti, mi ez a módszer. Ideje szétszedni és alaposabban tanulmányozni.

Kockázat

Mielőtt kockázatalapú megközelítést alkalmazna, világosan meg kell értenie a folyamathoz kapcsolódó alapfogalmakat. És az első természetesen a kockázat. Ami? A kockázat egy bizonyos eseményt jelent, amely még nem történt meg és nem történik meg, de a jövőben megtörténhet - ugyanakkor bizonyos százaléka annak a valószínűsége, hogy kárt okoz az Ön vállalkozásában. A nehézség itt az, hogy a kockázat lehet maga az esemény vagy másokat befolyásoló tényező. Ugyanakkor nem szabad megfeledkeznünk arról, hogy ez megtörténhet, de lehet, hogy a hatása súlyos és gyenge is lehet. Ezért ajánlatos szakembert hívni ennek a megközelítésnek a használatához, mivel sok múlik a szakember tapasztalatán. Az a személy, aki több éve kockázatalapú megközelítéssel dolgozik, sokkal tisztábban és gyorsabban tudja meghatározni bizonyos kockázatok súlyosságát, és megkülönböztetni azok tényezőit.

Kezdeti és fennmaradó kockázatok

Amit még tudni kell a szervezetekről, egyre gyakrabban használják. Javasoljuk azonban, hogy vegye igénybe a szakemberek szolgáltatásait, hiszen ők azok, akik a lehető leghatékonyabban tudnak segíteni vállalkozása kockázati tervének elkészítésében. Például nem valószínű, hogy tudja, mi a kezdeti és a fennmaradó kockázat, vagy mi a különbség közöttük. Természetesen akkor is tudnia kell erről, ha nem tervezi ezt a megközelítést alkalmazni, mivel ez nagyon fontos információ. Az a tény, hogy néha még a legsúlyosabb intézkedések sem adnak 100% -os garanciát arra, hogy a kockázat nem aktiválódik. Ezért létezik ez a megkülönböztetés. A kezdeti kockázat az, amely kezdetben az Ön részéről külső beavatkozás nélkül fennáll, míg a fennmaradó kockázat az, amely azután is fennáll, hogy minden lehetséges intézkedést megtett annak kiküszöbölésére. Természetesen a legtöbb esetben a fennmaradó kockázat sokkal kisebb valószínűséggel aktiválódik, és sokkal kisebb a potenciális károsodás. Ez pedig már világossá teszi, hogy az ellenőrzés kockázatalapú megközelítése nagyon hatékony és hihetetlenül hasznos bármilyen típusú vállalkozás számára.

Rizikó faktor

A „kockázati tényező” kifejezést a fentiekben többször említettük – de mit jelent ez? Valamilyen cselekvés, mulasztás vagy körülmény eredménye, amely növeli egy adott kockázat bekövetkezésének valószínűségét, és növeli az aktiválás esetén bekövetkező valószínű károsodást is. A kockázati realizáció folyamatát kiváltó kockázati tényező az ok, és ez sok emberben nagy zavart okoz. A tény az, hogy néhány tényező lesz az ok, de nem minden tényező az ok. Könnyen emlékezhet arra, hogy a kockázat aktiválásának egy oka lesz, de számos olyan melléktényező lehet, amely növeli az aktiválás valószínűségét és növeli a károkat. Nem nehéz elképzelni, hogy a kockázati tényezők és maga a kockázatalapú megközelítés is eltérő lesz az egyes iparágakban. A munkavédelemben például a kockázati tényezők valószínűleg nem esnek egybe a kisvállalkozási szektorban meglévő kockázati tényezőkkel. Tehát most van egy általános elképzelése a működéséről. Itt az ideje, hogy egy világos példát nézzünk. És mi lenne jobb, mint a közelmúltban megkezdett folyamat, amely egy kockázatalapú megközelítést vezet be az Orosz Föderáció állami ellenőrzési és felügyeleti rendszerébe?

Az állásfoglalás kérdése

2016. április 1-jén az Orosz Föderáció kormányrendeletet adott ki az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek megszervezésének és lebonyolításának kockázatalapú megközelítéséről. Ennek megfelelően úgy döntöttek, hogy a kormányzati szervek működőképességének és hatékonyságának növelése érdekében ezt a megközelítést állami szinten bevezetik. Elvileg ugyanez történik az üzleti szférában is - a vállalkozónak döntést kell hoznia a kockázatalapú megközelítés bevezetése mellett, és ez, már dokumentálva, elindítja az egész folyamatot, amelyről most lesz szó.

A szabályozás típusainak meghatározása

Tehát hol kezdődött a szervezet kockázatalapú megközelítése az Orosz Föderáció kormányában? A Kormányrendelet mindenekelőtt felvázolta azokat az ellenőrzési típusokat, amelyeken e szemlélet bevezetése után változni fognak. Más szóval, a kockázatalapú megközelítés teljes körű végrehajtása esetén nem érint minden területet, hanem csak azokat, amelyeket az állásfoglalásban azonosítottak. Mik ezek a gömbök? Az állásfoglalásnak megfelelően a következő típusú állami ellenőrzés és felügyelet kerül végrehajtásra kockázatalapú megközelítéssel: szövetségi állami tűzfelügyelet, szövetségi állam egészségügyi és járványügyi felügyelet, szövetségi állami felügyelet a kommunikáció területén és szövetségi állami felügyelet a munkaügyi törvények betartása. Ez azonban nem az egyetlen információ, amelyet az állásfoglalás tartalmaz.

Szabályok bevezetése

Mit tartalmazott még az állásfoglalás, mely szerint a fenti tevékenységi területeken kockázatalapú megközelítés indult? Az állami felügyelet ezeken a területeken a határozat szövegében is megfogalmazott szabályok szerint történik. Összesen 21 szabályt határoztak meg. Ezeket a kormányzati szerveknek be kell tartaniuk a megfelelő tevékenységi területeken végzett felügyelet és ellenőrzés során.

Kockázati kategóriák és felvételi kritériumok

Az állásfoglalásban közölt információk azonban ezzel nem érnek véget – konkrét kockázati kategóriákat, veszélyességi osztályokat, valamint az intézkedések jellemzőit is meghatározza, ha egy adott kockázati és veszélykategóriát észlelnek. Ezen túlmenően a határozat szövege kritériumokat is alkot egy adott magánszemély vagy jogi személy kockázati és veszélyességi kategóriába való besorolásához. Tulajdonképpen itt véget is ért az elméleti rész - és 2016 áprilisától az állásfoglalás szakaszosan életbe is kezdett. A folyamat egyébként még mindig nem zárult le, így érdekes lesz megnézni, hogy mely lépések fejeződtek be már sikeresen, melyek a megvalósítás stádiumában, és melyek még el sem indultak, és csak egy bizonyos időpontra ütemezve a jövő.

Számítási módszerek

Az első gyakorlati feladat, amely 2016 májusában kezdődött, a mutatók értékeinek kiszámítására szolgáló módszerek kidolgozása volt, amelyek a későbbiekben egy adott tényező veszélyességi fokának és magának a kockázatnak a meghatározására szolgálnak. Felhívjuk szíves figyelmüket, hogy ez a folyamat nagyon fontos és időigényes, hiszen valójában ennek eredménye lesz a program további tevékenységeinek alapja. Ezért a munka ezen a lépésen még mindig folyamatban van, bár sok hónapja kezdődött.

Nem tervezett ellenőrzések

Ami ezt a lépést illeti, nagyon rövid és gyors volt – ennek során kellett jogszabályba foglalni ennek a megközelítésnek a lehetőségét a nem tervezett ellenőrzések lefolytatása során. Erre már 2016 második negyedévében sor került.

A következő lépés olyan részletes módszertani ajánlások elkészítése volt, amelyeket az illetékes állami kormányzati szervek felhasználhattak tevékenységükben a kockázatalapú megközelítés megvalósítására. Ez a lépés sok erőfeszítést igényel, mivel magában foglalja egy kész projekt jelenlétét, amelynek megfelelően ajánlások születnek. Éppen ezért ennek a tételnek a végrehajtási határideje 2017 februárja – a befejezésén pedig még dolgoznak az illetékesek.

Az előzetes eredmények összegzése

2017 márciusáig összegezni kell a fent említett állami felügyeleti hatóságoknál a kockázatalapú megközelítés bevezetésének előzetes eredményeit. Az a tény, hogy ezt a megközelítést a jövőben sokkal szélesebb körben tervezik alkalmazni, így jelenleg csak korlátozott számú területen valósítják meg, és most készül a projekt hatékonyságának felmérése. 2017 márciusában összegzik az eredményeket, és a kapott eredmények alapján döntenek arról, hogy a közeljövőben mennyivel bővül a felügyeleti típusok listája, illetve milyen lesz 2018-ra, hogy mire ez a megközelítés teljes mértékben megvalósul az állami felügyeleti hatóságoknál .

Szemináriumok lebonyolítása

2016 júniusában rendezték meg az első szemináriumot a kockázatalapú megközelítés kormányzati ellenőrző és felügyeleti szervekben történő működésével kapcsolatos sikeres gyakorlatok megosztására. Ennek a lépésnek nincs elévülése, mivel félévente meg kell tenni. Valószínűleg a rendszer teljes bevezetése után ezen a ponton kiigazításokra kerül sor, de 2018-ig ezek a szemináriumok félévente kerülnek megrendezésre, ami jelentősen javítja a projekt funkcionalitását.

1. Mi az a kockázatalapú megközelítés?

A kockázatalapú megközelítés az állami ellenőrzés (felügyelet) megszervezésének és végrehajtásának módszere, amelyben a 2008. december 26-i 294-FZ szövetségi törvény „A jogi személyek és magánszemélyek jogainak védelméről” előírja. vállalkozók az állami ellenőrzés (felügyelet) és önkormányzati ellenőrzés gyakorlásában” Azokban az esetekben, amikor az ellenőrzési intézkedések intenzitásának (formájának, időtartamának, gyakoriságának) megválasztását, a kötelező követelmények megsértését megakadályozó intézkedéseket a jogi személy tevékenységeinek besorolásával határozzák meg, az egyéni vállalkozó és (vagy) az általa ilyen tevékenység végzéséhez használt termelő létesítmények egy bizonyos kockázati kategória vagy egy bizonyos osztály (kategória) veszélyei közé tartoznak.

2. A kockázatalapú megközelítéssel végrehajtott állami ellenőrzés (felügyelet) típusainak listája, valamint az általuk használt jogi személyek, egyéni vállalkozók és (vagy) termelő létesítmények tevékenységének meghatározott kockázati kategóriába sorolásának szabályai. , egy bizonyos veszélyességi osztályt (kategóriát), az Orosz Föderáció 2016. augusztus 17-i 806. sz. kormányhatározata határozza meg.

Jelenleg a kockázatalapú megközelítést 39 típusú kormányzati ellenőrzésre (felügyeletre) terjesztik ki. Így 2016 augusztusa óta kockázatorientált megközelítéssel az állami ellenőrzést (felügyeletet) állami tűzvédelmi felügyelet, hírközlési felügyelet, valamint egészségügyi és járványügyi felügyelet látja el. 2017 februárjában a kockázatalapú megközelítést kiterjesztették a munkaügyi törvények betartásának szövetségi állami felügyeletére is.

3. A veszélyességi osztályhoz (kategóriához) való hozzárendelést az illetékes állami ellenőrző (felügyeleti) szerv végzi, figyelembe véve a jogi személyek és egyéni vállalkozók által a kötelező követelményeknek való esetleges megsértése lehetséges negatív következményeinek súlyosságát, valamint a egy bizonyos kockázati kategória - a vonatkozó kötelező követelmények be nem tartása valószínűségének értékelését is figyelembe véve.

4. Az általuk használt jogi személyek, egyéni vállalkozók és (vagy) termelő létesítmények tevékenységének egy bizonyos kockázati kategóriába vagy egy bizonyos veszélyességi osztályba (kategóriába) való besorolásának kritériumait az Orosz Föderáció kormányának rendeletei határozzák meg külön. minden típusú állami ellenőrzés (felügyelet).

5. A jogszabály a következő kockázati kategóriákat és veszélyességi osztályokat írja elő.

	veszélyeket	Az ellenőrzési intézkedések végrehajtásának jellemzői
Rendkívül magas kockázat		az állami ellenőrzés (felügyelet) fajtájáról szóló szabályzatban meghatározott időszakban egy alkalommal ütemezett ellenőrzést végeznek.
Nagy kockázat
Jelentős kockázat
Közepes kockázat		az ütemezett ellenőrzést legfeljebb egyszer hajtják végre
Közepes kockázat		alkalommal az állami ellenőrzés (felügyelet) típusáról szóló szabályzatban előírt időszakban
Alacsony kockázatú		ütemezett ellenőrzéseket nem végeznek

Azok az ellenőrzési objektumok, amelyekhez nem tartoznak bizonyos kockázati kategóriák vagy veszélyességi osztályok, a legalacsonyabb kockázati kategóriába vagy veszélyességi osztályba soroltnak minősülnek, és az ilyen objektumokkal kapcsolatban nem végeznek ütemezett ellenőrzést.

6. A rendkívül magas, magas, jelentős kockázatú vagy 1., 2., 3. veszélyességi osztályba sorolt ​​állami ellenőrzés (felügyelet) tárgyával kapcsolatos ellenőrzés felvétele a jogi személyek és egyéni vállalkozók ütemezett ellenőrzéseinek lefolytatására vonatkozó éves tervbe. napjától számított időtartamra az állami ellenőrzés (felügyelet) típusára vonatkozó megállapított előírások lejárta:

a) az állami ellenőrzés (felügyelet) tárgyának utolsó ütemezett ellenőrzésének befejezése;

b) jogi személy vagy egyéni vállalkozó állami nyilvántartásba vétele, ha korábban nem végeztek ütemezett ellenőrzést, vagy az állami ellenőrzés (felügyelet) típusára vonatkozó előírásokban előírt egyéb események.

7. Hogyan tudhatja meg a gazdálkodó szervezet a hozzárendelt kockázati kategóriát és veszélyességi osztályt?

Ha az állami ellenőrzés (felügyelet) tárgyait rendkívül magas, magas, jelentős kockázati vagy veszélyességi osztályba sorolják, az állami ellenőrző (felügyeleti) szerv a hivatalos honlapján közzéteszi ezekről az objektumokról a vonatkozó információkat.

A jogi személy vagy egyéni vállalkozó kérésére az állami ellenőrző (felügyeleti) szerv a kérelem kézhezvételétől számított 15 munkanapot meg nem haladó határidőn belül tájékoztatást küld a hozzájuk rendelt kockázati kategóriáról vagy veszélyességi osztályról. az általuk használt tevékenységek és (vagy) termelő létesítmények, valamint a tevékenységük és (vagy) az általuk használt termelő létesítmények bizonyos kockázati kategóriákba vagy veszélyességi osztályokba sorolásához felhasznált információk.

8. A korábban hozzárendelt kockázati kategória és veszélyességi osztály változása.

A pályázó jogi személy vagy egyéni vállalkozó jogosult az állami ellenőrző (felügyeleti) szervhez kérelmet benyújtani a tevékenységéhez és (vagy) az általa használt termelő létesítményekhez korábban hozzárendelt kockázati kategória vagy veszélyességi osztály megváltoztatására. állami ellenőrzés (felügyelet) típusa.

A kérelemnek a következő adatokat kell tartalmaznia: a jogi személy teljes neve, az egyéni vállalkozó vezetékneve, keresztneve és apaneve (ha van); fő állami regisztrációs szám; adózó azonosító szám; a jogi személy vagy egyéni vállalkozó által használt termelő létesítmény helye (ha kockázati kategóriát vagy veszélyességi osztályt rendelnek egy termelő létesítményhez); információk a jogi személy vagy egyéni vállalkozó tevékenységéhez korábban hozzárendelt kockázati kategóriáról vagy veszélyességi osztályról és (vagy) az általuk használt termelő létesítményekről; jogi személy címe, egyéni vállalkozó lakcíme (szükség esetén másik levelezési cím a kommunikációhoz), telefonszám és e-mail cím (ha van).

A kérelemhez csatolják a jogi személy vagy egyéni vállalkozó tevékenységének és (vagy) az általuk használt termelő létesítményeknek az állami ellenőrzés (felügyelet) tárgyainak meghatározott kockázati kategóriába vagy bizonyos veszélybe való besorolásának kritériumainak való megfelelőségét. osztályba, amelynek feladatára a jelentkező pályázik.

Az állami ellenőrző (felügyeleti) szerv elbírálja a kérelmet, elbírálja a jogi személy vagy egyéni vállalkozó által benyújtott és az állami ellenőrző (felügyeleti) szerv rendelkezésére álló dokumentumokat, és azok elbírálásának eredménye alapján 15 munkanapot meg nem haladó határidőn belül. a kérelem beérkezésétől számítva elfogadja az alábbi határozatok valamelyikét: a kérelem kielégítéséről és az állami ellenőrzés (felügyelet) tárgya kockázati kategóriájának vagy veszélyességi osztályának megváltoztatásáról; a kérelem teljesítésének megtagadásáról.

A kérelem elutasításáról szóló döntés meghozatalakor a jogi személyt vagy egyéni vállalkozót tájékoztatni kell az elutasítás okairól.

Az állami ellenőrző (felügyeleti) szerv a fent megjelölt határozat meghozatalától számított 3 munkanapon belül megfelelő értesítés megküldésével tájékoztatja a jogi személyt és egyéni vállalkozót a meghozott döntéséről.

Ha nem ért egyet az állami ellenőrző (felügyeleti) szerv által a kérelem teljesítésének megtagadásáról hozott határozattal, a jogi személynek vagy egyéni vállalkozónak jogában áll fellebbezni a határozat ellen közigazgatási és (vagy) bírósági úton.

Áttekinthető adatbázis kialakítása az ellenőrzött jogalanyokról, a különböző ellenőrző és felügyeleti hatóságok kockázatértékelési rendszereinek összekapcsolása és a kötelező követelmények aktualizálása – ezek a legfontosabb szempontok a március 17-én szervezett szakértői szeminárium résztvevői által felvázolt kockázatorientált ellenőrzési modell megvalósításában. az Orosz Föderáció kormánya és az Orosz Föderáció kormánya alá tartozó Elemző Központ az orosz nyílt kormányzásért felelős miniszter, Mihail Abyzov nevében. A szemináriumon bemutatott, a kockázatalapú megközelítés alkalmazására és az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek hatékonyságának értékelésére vonatkozó legjobb gyakorlatokat a szakértői és tudományos közösség hamarosan összefoglalja.

2016 elején a kockázatkezelési rendszereket valamilyen szinten 12 fajta szövetségi kormányzati ellenőrzés és felügyelet megvalósítása során alkalmazták. A kockázatalapú megközelítést öt osztályon tesztelik: a rendkívüli helyzetek minisztériumában, a Rostechnadzorban, a Rostrudban, a Rospotrebnadzorban és a Szövetségi Adószolgálatnál.

A legtöbb szakértő szerint a Szövetségi Adószolgálat mutatja be a legnagyobb sikert a kockázatalapú ellenőrzési és felügyeleti modellre való átállás tekintetében. Daniil Egorov osztályvezető-helyettes szerint akkor vált szükségessé a kockázatkezelési modell kidolgozása és a kiemelt objektumok azonosítása a Szövetségi Adószolgálat ellenőrzése során, amikor kiderült, hogy a szolgálat fizikailag képtelen megbirkózni a helyszíni ellenőrzésekkel. az összes adófizető közül. Az új modellre való átállás eredményeként jelentősen csökkent az évente elvégzett helyszíni ellenőrzések száma - a 2007-es 100 ezerről 2015-re 30 ezerre.

A stratégiai irányítási rendszer az élen jár. Csak miután minden célt egyértelműen meghatároztunk, rajzolhatunk kockázati térképet. A második egy mutatórendszer, egy KPI-rendszer. Ha ez a rendszer nem épül ki, akkor nem lesz szinergia” – jegyezte meg Daniil Egorov.

A kockázatalapú ellenőrzésre való átállás fontos szempontjai szerinte a korszerű információs rendszerek bevezetése, a kockázatkezelés központosítása, az adatok maximális nyilvánosságra hozatala és az adófizetőkkel való együttműködés, ezek tanácsadói támogatása és az önkéntes adófizetés ösztönzése.

Miután létrehoztak egy hatékony informatikai platformot az adózási funkció ellátására, ténylegesen, nem pedig formálisan, kockázatalapú megközelítést tudtak megvalósítani. Egyes szabályozó hatóságok a divat előtt tisztelegve azt mondják, hogy már rendelkeznek kockázatkezelési rendszerrel. De miután alaposan megvizsgáltuk őket, megértjük, hogy ez csak egy töredéke egy integrált mechanizmusnak” – jegyezte meg Valentin Letunovszkij, az Orosz Föderáció elnökének ellenőrzési osztályának helyettes vezetője.

Más osztályok később kezdték el alkalmazni a kockázatalapú ellenőrzési modellt, de nekik is sikerült némi tapasztalatot felhalmozniuk. Így a Rospotrebnadzor 9 területi szervet azonosított az új megközelítés tesztelésére, és meghatározta a felügyeletük alá tartozó jogi személyek és egyéni vállalkozók egységes szövetségi nyilvántartásának kialakítására vonatkozó eljárást. A nyilvántartás olyan információkat tartalmaz, amelyek lehetővé teszik egy tárgy besorolását a károk bizonyos osztályába olyan kritériumok alapján, mint a jogsértés valószínűsége, az ilyen jogsértések következményeinek súlyossága és a hatásnak kitett lakosság nagysága. A Rospotrebnadzor a közlekedési infrastruktúra létesítményeinek mintegy 54%-át és az ipari vállalkozások 33%-át alacsony kockázatú objektumok közé sorolta, amelyeket kivonnak a tervezett felügyelet alól. A 2016-os ellenőrzési tervet a kockázatalapú megközelítés figyelembevételével alakították ki, ennek eredményeként a 2016-os tervezett ellenőrzések száma a tavalyi évhez képest 30%-kal csökkent - mondta Mihail Orlov, a Rospotrebnadzor helyettes vezetője.

A kockázatalapú modell megvalósítása során fontos biztosítani a kockázati profilok összehangolását a kapcsolódó területekért felelős különböző osztályok között – hangsúlyozta Valentin Letunovsky. Példaként a Rospotrebnadzort, a Rosselkhoznadzort és a Rosprirodnadzort hozta fel. A koordinációs funkciót egy konkrét kormányhivatalhoz kell rendelni – véli a módszertani vezető.

A Rostrud 6 kockázati kategóriát azonosított a felügyelt létesítmények számára, amelyek alapján meghatározza az ellenőrzések gyakoriságát. A kockázat mértéke a munkakörülmények osztályától, az iparágtól és a tevékenység mértékétől függ – magyarázta Mihail Ivankov osztályvezető-helyettes. Elmondása szerint a Rostrud megkezdte egy teljes körű ellenőrzési és felügyeleti tevékenység irányító rendszerének kidolgozását, amelyet a tervek szerint az év végéig kísérleti üzemmódban vezetnek be. És az „Electronic Inspector” szolgáltatás elindítása - a vállalatok belső ellenőrzési rendszere - lehetővé tette a vállalkozások számára, hogy 2,2 milliárd rubelrel csökkentsék az ellenőrzések költségeit.

A kockázatalapú megközelítés kísérleti megvalósításának köszönhetően a Sürgősségi Helyzetek Minisztériumának sikerült a tervezett ellenőrzések számát évi 173 ezerről 130 ezerre csökkentenie. A fő feladat ebben a szakaszban a szabályozási keret javítása, valamint az erkölcsileg és technikailag elavult szabványok felszámolása – jegyezte meg Szergej Voronov, az osztály felügyeleti tevékenységekkel és megelőző munkájával foglalkozó osztályának igazgatóhelyettese. Az ellenőrzési és felügyeleti tevékenység fejlesztésének fő célja a tűzesetek és az azokban elhunytak számának csökkentése – hangsúlyozta.

A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat, a Szövetségi Orvosi és Biológiai Ügynökség, valamint a Rosztransnadzor képviselői is megosztották tapasztalataikat a kockázatalapú megközelítés megvalósításával kapcsolatban.

Az Uljanovszk régióban kísérleti módban vezetik be az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek kockázatalapú modelljét. A régióban az ellenőrzési és felügyeleti tevékenységek javítását, valamint a kockázatalapú modellre való átállást célzó főbb tevékenységeket a „Kockázatkezelés a kényelmes és biztonságos életért és a hatékony üzletért” című dokumentum tartalmazza a 2015–2017-es időszakra vonatkozóan. Ezt a dokumentumot szövetségi és regionális szakértők dolgozták ki az Orosz Föderáció kormányával és Mihail Abyzov nyílt kormányzati ügyekért felelős orosz miniszterrel közösen, és 2015 augusztusában hagyták jóvá.

Ennek az „útitervnek” a megvalósítása folyamatban van, megalakult a megvalósításáért felelős projektiroda. A végrehajtó hatóságok, az üzleti szféra érdekeit képviselő állami szervezetek képviselőiből, valamint a vállalkozói jogok védelméért felelős biztosokból áll” – mondta az eljáró. Vadim Pavlov Uljanovszk régió gazdaságfejlesztési minisztere.

A régióban elmondása szerint létrehozták a kötelező követelmények nyilvántartását és a szabálysértések osztályozóját, az első alkalommal észlelt szabálysértéseknél pedig bevezették az „először figyelmeztetés, majd pénzbírság” elvét. Ezen túlmenően, az Uljanovszki régióban a kockázatalapú ellenőrzési modell bevezetésével kapcsolatos saját tapasztalataink alapján javaslatok készültek az ellenőrzési tevékenységek regionális szabványára.

A legjobb gyakorlatok tanulmányozása a szakértői szeminárium résztvevői szerint lehetővé teszi az állami és önkormányzati ellenőrzésről szóló szövetségi projekt kiigazítását, amelyet a Gazdaságfejlesztési Minisztérium dolgoz ki a szakértői közösség bevonásával. az Orosz Föderáció elnökének nevében.